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又一個(gè)資本市場(chǎng)的大佬栽了
繼被罰超千萬(wàn)、終身禁入市場(chǎng)后，７９歲的資本大佬陸克平又遭監(jiān)管立案！
１０月９日晚間，四環(huán)生物發(fā)布公告稱，公司于當(dāng)日收到實(shí)際控制人陸克平通知，陸克平于２０２３年１０月９日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書(shū)》。
因涉嫌證券市場(chǎng)操縱違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)陸克平立案。
四環(huán)生物表示，在立案調(diào)查期間，陸克平將積極配合證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作。目前，公司各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常有序開(kāi)展。
同日晚間，江蘇陽(yáng)光（６００２２０）公告稱，公司接到間接控股股東陸克平通知，陸克平于２０２３年１０月９日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《立案告知書(shū)》，因涉嫌證券市場(chǎng)操縱違法違規(guī)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定對(duì)其立案。
“父子交接”未了
突曝涉嫌操縱證券市場(chǎng)
值得注意的是，陸克平雖是上市公司實(shí)控人（據(jù)公告，目前實(shí)控人變更仍在進(jìn)行中），但過(guò)去幾個(gè)月其推動(dòng)股權(quán)交易，準(zhǔn)備脫離這一身份。今年６月，江蘇陽(yáng)光公告，陸克平擬將名下所持陽(yáng)光控股集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱陽(yáng)光控股）６６．７９２５％的股權(quán)及對(duì)應(yīng)＊＊權(quán)益轉(zhuǎn)讓給兒子陸宇。陽(yáng)光控股通過(guò)陽(yáng)光集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱陽(yáng)光集團(tuán)）間接控股上市公司江蘇陽(yáng)光。
雖是“父子交易”，但卻盤(pán)桓數(shù)月仍在“辦理手續(xù)”。據(jù)江蘇陽(yáng)光公告，陸克平在轉(zhuǎn)讓陽(yáng)光控股６．５％的股權(quán)后，剩余６０．２９２５％的股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)一直在辦理之中，目前仍未完成。或?yàn)楸M快“取而代之”，其子陸宇于今年７月借由增資３．１億元，一躍成為陽(yáng)光控股的＊＊大股東。
財(cái)聯(lián)社記者注意到，陸氏父子此番操作或有更多注解：遲遲未能轉(zhuǎn)讓的股權(quán)早已于２０２０年８月質(zhì)押給了中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行江陰市支行。實(shí)際上，伴隨經(jīng)營(yíng)狀況惡化，近一年來(lái)，上市公司江蘇陽(yáng)光的股權(quán)也頻繁被質(zhì)押。
據(jù)公司９月發(fā)布的公告，陽(yáng)光集團(tuán)及其一致行動(dòng)人孫寧玲、郁琴芬合并持有公司股份約４．８億股，占公司總股本的２６．９２％，合并已質(zhì)押股份約４．５７億股，占其所持公司股份總數(shù)的９５．０９％，占公司總股本的２５．６０％。
作為傳統(tǒng)紡織企業(yè)，江蘇陽(yáng)光近幾年業(yè)績(jī)波動(dòng)劇烈。繼２０１９、２０２０年凈利潤(rùn)大幅縮水后，公司于２０２１年、２０２２年迎來(lái)業(yè)績(jī)恢復(fù)，但好景不長(zhǎng)，今年上半年公司再度出現(xiàn)業(yè)績(jī)大降。
同時(shí)，江蘇陽(yáng)光也多次因關(guān)聯(lián)交易受到關(guān)注。在２０２２年年報(bào)中，年審會(huì)計(jì)師對(duì)公司２０２２年度內(nèi)控報(bào)告出具了帶有強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無(wú)保留意見(jiàn)。“強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段”為“公司對(duì)應(yīng)收賬款催收制度執(zhí)行不到位，導(dǎo)致期末存在大額逾期應(yīng)收賬款，相關(guān)內(nèi)部控制存在缺陷”，將矛頭指向與關(guān)聯(lián)方江蘇陽(yáng)光服飾有限公司的貨款交易，涉及２．８１億元。
今年，江蘇陽(yáng)光又因向陽(yáng)光集團(tuán)購(gòu)買(mǎi)土地受到交易所問(wèn)詢。當(dāng)時(shí)，在貨幣資金僅１．８４億元的情況下，上市公司計(jì)劃以１．７億元買(mǎi)入一塊賬面價(jià)值２５３７．１９萬(wàn)元的土地。
負(fù)面纏身
已被終身禁入市場(chǎng)
資料顯示，陸克平出生于１９４４年１１月，現(xiàn)年７９歲。縱橫資本市場(chǎng)二十年來(lái)，陸克平一手組建了陽(yáng)光集團(tuán)，同時(shí)曾是３家Ａ股上市公司的實(shí)控人，包括江蘇陽(yáng)光、海潤(rùn)光伏（已退市）和四環(huán)生物。
作為資本市場(chǎng)知名大佬，陸克平近年來(lái)負(fù)面纏身，其本人和實(shí)控公司也頻遭監(jiān)管調(diào)查和處罰。
２０２０年５月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的市場(chǎng)禁入決定書(shū)顯示，四環(huán)生物實(shí)際控制人陸克平在限制交易期限內(nèi)買(mǎi)賣公司股票，虧損近１０億元，合并多項(xiàng)違法后被罰２７３４萬(wàn)元，同時(shí)被終身市場(chǎng)禁入。
具體來(lái)看，陸克平控制１３個(gè)證券賬戶和２個(gè)權(quán)益工具，以及控制趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌等４名一致行動(dòng)人賬戶，交易四環(huán)生物股票，合計(jì)１９個(gè)賬戶持續(xù)交易四環(huán)生物股票，使陸克平控制的四環(huán)生物表決權(quán)不斷擴(kuò)大。
證監(jiān)會(huì)查明，陸克平及其一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌共同持有四環(huán)生物達(dá)５％及每增加５％時(shí)未履行報(bào)告、公告義務(wù)，且在限制交易期限內(nèi)繼續(xù)買(mǎi)賣四環(huán)生物。陸克平及其上述一致行動(dòng)人控制的賬戶在限制交易期限內(nèi)累計(jì)買(mǎi)入６．２７億股，累計(jì)買(mǎi)入金額４３．２１億元；累計(jì)賣出２．７２億股，累計(jì)賣出金額１９．５１億元。
對(duì)于重罰２７３４萬(wàn)元并對(duì)陸克平終身市場(chǎng)禁入，證監(jiān)會(huì)表示，其違法行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，手段特別惡劣，涉案數(shù)額特別巨大，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，在重大違法活動(dòng)中起主要作用，致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重的損害。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，陸克平不晚于２０１４年５月２３日成為四環(huán)生物實(shí)際控制人，且其在２０１４年５月２３日至２０１８年４月１１日期間實(shí)際控制四環(huán)生物。四環(huán)生物在２０１４年至２０１８年年度報(bào)告中披露“無(wú)實(shí)際控制人”等關(guān)于公司實(shí)際控制人的信息存在虛假記載。
江蘇陽(yáng)光方面，曾因２０２１年半年報(bào)、三季報(bào)存貨披露不準(zhǔn)確，財(cái)務(wù)核算不規(guī)范導(dǎo)致披露的部分財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不完全準(zhǔn)確等，于去年５月被江蘇證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同年９月，又因信披違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案，＊＊終公司被監(jiān)管給予警告，并處以５０萬(wàn)元罰款；相關(guān)責(zé)任人亦被給予警告，并處以２０萬(wàn)元罰款。
九成持股被質(zhì)押融資
四環(huán)生物方面，該公司是一家以生物醫(yī)學(xué)技術(shù)及傳統(tǒng)醫(yī)藥相結(jié)合的現(xiàn)代化藥品生產(chǎn)企業(yè)，主營(yíng)肝炎診斷試劑、注射劑、體外診斷試劑等。
從財(cái)報(bào)數(shù)據(jù)來(lái)看，近年來(lái)該公司業(yè)績(jī)表現(xiàn)并不樂(lè)觀。其中，營(yíng)收持續(xù)下滑，２０２１年、２０２２年?duì)I收同比降幅分別為３０．５６％、２３．０３％，凈虧損分別為０．３５億元、０．４９億元。２０２３年上半年也是增收不增利的狀態(tài)，期內(nèi)實(shí)現(xiàn)營(yíng)收１．２１億元，同比增幅２．５５％；凈虧損０．３８億元，同比降幅１４．７２％。且截至今年６月底，公司賬面資金僅剩０．２１億元。
另一方面，由于２０２２年廣告費(fèi)占比過(guò)高，公司還曾受到監(jiān)管問(wèn)詢。２０２２年年報(bào)顯示，期內(nèi)公司銷售費(fèi)用１．２５億元，同比下降１４．４４％，銷售費(fèi)用率為４６．３３％。其中，廣告宣傳推廣費(fèi)高達(dá)１．１６億元，在銷售費(fèi)中占比達(dá)９２．５４％。對(duì)此，監(jiān)管曾要求公司公司說(shuō)明情況，確保大額銷售費(fèi)用支出的真實(shí)性、合規(guī)性的措施，以及是否存在商業(yè)賄賂等費(fèi)用支出違規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)。
此外，為了給陽(yáng)光集團(tuán)和江蘇陽(yáng)光等關(guān)聯(lián)企業(yè)的融資授信提供擔(dān)保，此前陸克平還曾將其持有的九成四環(huán)生物股份拿去質(zhì)押融資。截至７月２６日，陸克平累計(jì)持有公司３．１８億股股份，占公司總股本的３０．８５％；累計(jì)質(zhì)押股份數(shù)量２．８６億股，占其所持股份總數(shù)的９０．０４％。
據(jù)另一份７月上旬的公告披露，未來(lái)半年內(nèi)，陸克平持有到期的質(zhì)押股份累計(jì)數(shù)量為９６４０萬(wàn)股，占其所持股份的３０．３５％，對(duì)應(yīng)融資余額為５．２８億元；未來(lái)一年，陸克平持有到期的質(zhì)押股份累計(jì)數(shù)量為１．３億股，占其所持股份的４０．８９％，對(duì)應(yīng)融資余額達(dá)７．２３億元。
對(duì)此，四環(huán)生物曾回應(yīng)稱，陸克平及其控制的企業(yè)資信狀況良好，具備相應(yīng)的資金償還能力，目前質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)可控，不存在平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)或被強(qiáng)制平倉(cāng)的情形。
不過(guò)，從目前股價(jià)表現(xiàn)來(lái)看，年內(nèi)四環(huán)生物股價(jià)仍在震蕩下跌，截至１０月９日收盤(pán)每股報(bào)２．８３元，跌幅１．０５％，年內(nèi)跌超１０％。而如果未來(lái)跌勢(shì)延續(xù)，或?qū)⒃黾友a(bǔ)充質(zhì)押甚至強(qiáng)行平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
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