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四川證監局官網１０月２３日披露的一份行政處罰決定書顯示，該局日前對運盛（成都）醫療科技股份有限公司（以下簡稱運盛醫療）開出罰單，對運盛醫療給予警告，并對公司及董事長等多名高管合計罰款近７００萬元。
根據上述行政處罰決定書披露的情況，２０２１年１１月，運盛醫療通過其控股子公司麗水運盛虛構貿易業務，虛增２０２１年度營業收入及利潤總額均為７７９．７１萬元（扣除增值稅，貿易業務按凈額法確認）。
另外，值得注意的是，運盛醫療已從Ａ股市場退市，公司Ａ股股票終止上市暨摘牌日期為２０２３年６月２９日。
運盛醫療收到行政處罰決定書：
給予警告 罰款２００萬元
四川證監局官網１０月２３日披露的一份行政處罰決定書顯示，依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，四川證監局對運盛醫療信息披露違法違規行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人均提出陳述、申辯。應當事人的要求，四川證監局于２０２３年１０月１７日舉行聽證會，聽取了當事人的陳述、申辯意見。本案現已調查、審理終結。
經查明，運盛醫療涉嫌違法的事實如下：
２０２１年１１月，運盛醫療通過其控股子公司麗水運盛虛構貿易業務，虛增２０２１年度營業收入及利潤總額均為７７９．７１萬元（扣除增值稅，貿易業務按凈額法確認），分別占當期披露營業收入的１５．０３％，利潤總額的４２．９７％。運盛醫療的上述行為導致其披露的２０２１年年度報告存在虛假記載。
運盛醫療于２０２３年４月２７日召開第十屆董事會第十五次會議、第十屆董事會第十二次會議，審議通過了《關于四川證監局對公司采取責令整改措施的整改報告》《關于前期會計差錯更正及追溯調整的議案》，并于２０２３年４月２９日披露了相關更正公告。
上述違法事實，有運盛醫療相關公告、相關人員詢問筆錄、相關財務資料、相關內部審議資料等證據證明，足以認定。
四川證監局認為，運盛醫療上述行為違反《證券法》第七十八條第二款的規定，構成《證券法》＊＊百九十七條第二款所述違法行為。
根據《證券法》第八十二條第三款，《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第１８２號）第五十一條＊＊款、第三款，《信息披露違法行為行政責任認定規則》（證監會公告〔２０１１〕１１號）第十七條規定，對上述違法行為，實際控制人及董事長翁松林全面負責公司管理工作，對定期報告的真實性、準確性、完整性承擔主要責任，系直接負責的主管人員；總經理申西杰、時任常務副總經理侯彩文、時任財務總監張慧輝對公司負有管理責任，對定期報告的真實性、準確性、完整性承擔主要責任，同時也是虛構貿易業務的直接參與者和執行者，系直接負責的主管人員；監事謝濤、時任麗水運盛董事長師銳鵬參與了虛構貿易業務的資金劃轉工作，系其他直接責任人員。
四川證監局認為，上述違法事實，有運盛醫療相關公告、相關人員詢問筆錄、相關財務資料、相關內部審議資料等證據證明，足以認定。
當事人及其代理人提出如下申辯意見：（一）運盛醫療提出：１．公司收到四川證監局責令整改通知后已積極整改；２．該虛構貿易業務未影響公司核心財務指標；３．公司退市后經營面臨重大困難；４．請求從輕、減輕處罰。
（二）翁松林提出：個人無力承擔罰款，其他意見與運盛醫療一致。
（三）申西杰提出：意見與翁松林一致。
（四）侯彩文提出：１．對虛構貿易、虛假記載無主觀故意，系按照公司領導要求執行，不應認定為主要責任人；２．公司近年均有發生醫療貿易業務，故其對該虛構貿易業務未特別關注；３．對該虛構貿易無主觀故意，溝通審計機構在年報中將該虛構貿易收入確認為非經常性損益；４．任職期間勤勉盡責，對虛構貿易、虛假記載事先不知情；５．難以承擔罰款金額，請求減輕處罰。
（五）張慧輝提出：１．公司近年均有發生醫療貿易業務，故其未對該虛構貿易業務特別關注；２．作為財務總監已按會計準則進行賬務審核和財報審核，審核相關合同、資金、發票、貨權轉移書據，已勤勉盡責；３．直到調查時方知為虛構貿易、虛假記載，不應認定為主要責任人；４．任職期間勤勉盡責，溝通審計機構在年報中將該虛構貿易收入確認為非經常性損益；５．無力負擔罰款金額，請求免除處罰。
（六）謝濤提出：１．其事前不知
悉該虛構貿易業務；２．其作為出納只是履行資金劃轉業務職務；３．其作為普通個人，因水平有限，無法掌握該虛構貿易資金的實際走向，也未能察覺虛構貿易業務的異常；４．年報審計已將該虛構貿易收入確認為非經常性損益，故其未提出異議，也無力通過聘請事務所等手段對公司特定業務進行調查；５．罰款將對其生活產生重大影響，請求減輕處罰。
（七）師銳鵬提出：１．其未擔任公司高管，也未行使公司重要管理職能；２．未參與該虛構貿易合同審核，無法甄別該貿易系虛假業務。３．對于劃款行為，主觀上無故意，客觀上系執行公司意志，未主動完成虛假貿易業務；４．公司近年均有發生醫療貿易業務，故未對該虛構貿易特別關注；５．請求不認定為其他直接責任人；６．難以承受罰款金額，請求減輕處罰。
經復核，四川證監局認為，當事人的申辯理由不能成立。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，根據《證券法》＊＊百九十七條第二款的規定，四川證監局決定：
一、對運盛（成都）醫療科技股份有限公司給予警告，并處以二百萬元的罰款；
二、對翁松林、申西杰、侯彩文、張慧輝給予警告，并分別處以一百萬元的罰款；
三、對謝濤、師銳鵬給予警告，并分別處以五十萬元的罰款。
公司已從Ａ股市場退市
值得注意的是，運盛醫療已從Ａ股市場退市。
今年５月下旬，運盛醫療發布關于收到股票終止上市決定書的公告。公告稱，公司于 ２０２３ 年 ５ 月 ２３ 日收到上海證券交易所《關于運盛（成都）醫療科技股份有限公司股票終止上市的決定》（上海證券交易所自律監管決定書〔２０２３〕１１１ 號），上海證券交易所決定公司股票終止上市。
今年６月，運盛醫療發布關于公司股票終止上市暨摘牌的公告。公告顯示，公司Ａ股股票終止上市暨摘牌日期為２０２３ 年 ６ 月 ２９ 日。
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